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产品和服务的人权尽职调查

评估下游价值链

2021年7月15日,星期四

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人权



概述

产品和服务的人权尽职调查(HRDD),也称为“下游HRDD”或“最终用途HRDD”-是《联合国企业与人权指导原则》自2011年联合国人权理事会批准以来。然而,在过去的几年里,由于诸如社会化媒体人工智能

随着供应链尽职调查领域的成熟,下游价值链正日益成为制药、重工业等传统行业的关注焦点。现在比以往任何时候都更,我们可以看到和感到的人权影响业务的产品和服务,进而提升了企业需要认真看他们的产品和服务是如何设计和开发的,他们卖给谁,如何使用它们,以及它们如何可能会被滥用。

什么是下游人权尽职调查?

下游人权尽职调查是对因公司在产品或服务的设计、开发、推广、部署、销售、许可或使用过程中的行为或疏忽而产生的人权影响进行评估和优先排序。它不同于其他类型的商业人权尽职调查,因为它完全关注下游价值链,而不是上游供应链或直接商业运营。

HRDD工作流

下游价值链包括产品或服务销售期间和之后发生的人权影响,并受该产品或服务的业务投入(如研发、设计、测试、推广)的影响。

A.最终用途

本产品和/或服务的目标是什么?公司是否应将本产品/服务用于该预期最终用途?

B.客户/最终用户

对于B2B或B2G销售,客户和目的地的人权记录和背景是什么?公司应该和这个客户做这笔交易吗?

c的影响

会对人权产生什么不利影响?企业可以采取哪些措施来解决这些人权损害问题?

D.公司的角色

公司与潜在的人权伤害有什么联系?公司有什么杠杆来解决这些危害?

为什么它很重要?

下游人权尽职调查非常重要,因为产品和服务的使用或滥用以及在产品生命周期的任何时候做出的决策都可能导致严重的不利人权影响。例如:

  • 一种产品或服务可能与国际人权标准有内在的不相容性,即使它被正确地使用,就像某些应用程序一样实时人脸识别技术
  • 意外误用可能由于用户错误或无知而发生,例如药物处置不当导致环境污染。
  • 一些产品或服务可能被故意滥用或滥用,即使它们在其他环境中有合法或有价值的应用,如国家主导的环境共用电讯基础设施以不合法、不必要或不相称的方式拦截和监视通信。

HRDD循环

下游人权尽职调查也是《联合国全球价值链》规定的尊重人权的企业责任的一部分,该责任要求企业在其整个价值链(包括下游价值链)开展人权尽职调查。一系列的联合国B-Tech项目文件已详细阐述了技术部门下游的HRDD责任,下游的HRDD也可能作为一项要求列入即将召开的会议欧盟强制性环境和人权尽职调查法

下游时代的黎明

公众意识的提高和利益相关方对下游人权影响的理解,加上正在出现的HRDD监管要求,正在引领一个新时代,在这个新时代,企业必须准备识别、避免、预防和减轻与其产品和服务相关的不利人权影响。BSR预计,未来5到10年,下游尽职调查将扩大以下几种方式:

扩展每一个进步,学习更多。

了解您的客户图标

虽然联合国全球行动计划强调“产品/服务”与相应损害之间的特定联系,但一些下游商业关系可以使不良行为者合法化并授权其以间接方式侵犯人权。最近的缅甸发生军事政变证明了与高风险客户打交道的危险,即使这些客户没有受到法律制裁,或者销售的产品/服务没有受到损害。腐败是下游商业关系可能破坏法治并间接对人权产生不利影响的另一个例子。商业和人权的未来将越来越关注客户人权尽职调查的宏观、结构性视角:除了“他们实际上在用我的产品做什么”之外,“谁是我的客户”也很重要。


解决方案图标

许多公司通过第三方转售商、分销商或渠道合作伙伴销售其产品和服务,因此无法了解其产品和服务的销售对象和使用方式。虽然公司可能不对这些情况下发生的损害承担法律责任,但它们仍然与任何不利的人权影响有关,并有责任进行人权尽职调查,以解决这些不利影响,例如,通过确保商业伙伴有适当的人权政策和程序。


辅助图标

虽然生产特定产品或服务的公司最终要承担大部分处理下游影响的责任,但为该产品提供服务的公司也与不利的人权影响有关,因此他们可以通过自己的尽职调查政策和实践来解决这些问题。其中一个例子是对技术服务提供商的成功压力停止与有争议的社交媒体平台Parler开展业务,因为该平台促成了2021年1月美国国会大厦的起义。


焦点图标

越来越多的利益相关者指出,公司的行为或疏忽如何对整个社会产生负面影响,而不仅仅是那些直接受到运营、产品或服务影响的社会。例如,所有行业的公司都越来越多地因为没有采取足够措施而受到抨击捍卫民主和选举的公正,助长系统性的种族主义,及未能确保它们在COVID-19相关干预措施中发挥的作用真正有利于公共卫生


集体图标

由于产品和服务的数量以及参与产品开发和使用的实体的数量,传统的人权尽职调查方法并不总是可行的。未来,生产和销售类似类型产品和服务的公司将需要共同制定共同的基线标准、最佳实践、法律法规提案和行业影响评估,以共同应对不利影响,并在其下游价值链中实现规模透明。


开始

下游人权尽职调查包括评估(1)最终用途人权风险,(2)与客户/最终用户或目的地地理位置相关的人权风险,(3)具体人权影响,以及(4)公司与影响的关联。正确的方法是针对公司/行业/产品的,因此会有其独特的困境和细微差别。

下游尽职调查的四个要素应该是整体考虑的。将任何领域评估为“高风险”并不一定意味着不应该生产该产品或服务,或者不应该向给定的客户或市场销售。由于人权记录不良而被认为“高风险”的市场也可能是那些能从有关产品或服务中获益最多的市场,而这些市场中最脆弱的群体也可能是那些能从这些产品/服务中获益最多的群体。因此,下游HRDD的设计应该使企业能够负责任地开展业务,而不是让企业完全停止在可能从投资和获得产品和服务中获益最多的市场上开展业务。

最终用途的评估

  • 此产品或服务的目标是什么?
  • 公司是否应为此目的销售此产品或服务?
  • 本产品/服务对社会有益的目的是什么?
  • 如何将积极影响最大化?
  • 嵌入“设计人权”原则/政策,以确定如何使用产品或服务以防止滥用和不利人权影响方面的技术限制。
  • 规定产品或服务不能在合同和可接受的使用政策中以违反国际人权标准的方式部署,并具体说明涉及的具体权利和适用的限制。
  • 利用售后产品反馈和对话作为学习的来源,帮助设计和开发不太可能造成伤害的产品和服务,包括与客户进行持续培训和审核。

客户/最终用户/目的地地理评估

  • 客户是谁?如果涉及经销商或分销商,谁是最终用户?最近是否有与人权损害有关的记录?
  • 最终用户使用产品或服务的兴趣、动机和动机是什么?
  • 他们关于产品或服务的既定政策和实际做法是什么?他们是否打算修改或升级产品或服务?
  • 使用者是否对人权有明确的承诺?他们是否有能力减轻潜在的不利影响?
  • 终端用户市场/地域的人权背景是什么?是否有国家对人权、法治和司法补救的保护?
  • 这些情境因素是如何与相关产品或服务相关联的?
  • 通过使用分期付款销售合同和售后服务协议,建立对售后影响的影响力。
  • 为客户或中间商提供关于正确使用产品或服务的培训和指导。
  • 使用合同条款说明产品或服务的尊重人权的批准使用,客户将仅以这些方式使用产品或服务,经销商也必须进行下游HRDD。
  • 在未经公司通知和批准的情况下,对产品或服务的转售或搬迁施加限制。
  • 如果产品被误用,或在未经通知或HRDD的情况下重新销售/分销,则保修无效。
  • 执行定期审计以确保符合制造商的合同和政策。
  • 为第三方报告滥用情况提供渠道。

负面影响评估尽职调查

  • 产品/服务使用所产生的实际和潜在人权影响是什么?如何避免、预防或减轻这些影响?
  • 是否有任何应该被禁止的用例?
  • 产品是否会被无意或有意地误用而造成伤害?
  • 与政府一起游说,监管特定市场中更广泛的滥用行为。
  • 与业务同行、双边或多方利益相关者协作,以改进行业共享标准。
  • 与当地民间社会合作,了解产品/服务的滥用,并提高人们对与滥用有关的不良影响的认识。
  • 投资于旨在解决产品/服务滥用问题的举措。

公司关系尽职调查

  • 公司与潜在的人权伤害有什么联系?
  • 公司的作为或不作为是否通过增加第三方使用产品可能造成损害的条件来促进或促成损害?
  • 公司的作为或不作为是否通过使产品或服务更有可能被用于造成损害的方式来激励或激励损害?
  • 公司应该采取什么措施?
  • 建立透明度和可追溯系统,以监控产品和服务的最终去向,包括它们是否被转让、修改或出售。
  • 利用产品/服务保修和客户服务(如固件更新)跟踪其目的地和使用情况。
  • 培训员工,特别是研发和销售团队,了解公司产品和服务的人权问题。
  • 为高风险产品和服务的设计、开发、销售和推广建立决策门和升级程序。


在我们最近的论文中对此进行更深入的探讨,在SaaS领域负责任的产品使用

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